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尽职免责——柜面风控与合规实务
合规实务操作：讲解柜面业务中的合规要点和操作流程。尽职免责原则：明确柜面人员在业务操作中的职责边界和免责条件。课程特色与优势实战经验丰富：方汉土老师擅长银行票据、柜面风险防范等传统技能培训与辅导，长期服务多家银行分行支行，获得广泛认可。案例教学：通过大量实际案例，帮助学员理解并掌握风险防范和合规操作的关键点。
制度目标与核心作用该制度通过明确尽职调查、风险评估及责任免责标准，保障信贷决策的科学性，降低涉农及扶贫信贷业务的风险，同时为基层信贷人员提供法律保障，促进金融服务“敢贷、愿贷、能贷、会贷”的长效机制建设。其核心在于平衡风险控制与金融服务效率，推动金融资源向农村和贫困地区倾斜。
尽职免责原则：在合规框架内灵活判断，避免因过度保守错失优质客户，也防止因放松标准导致系统性漏洞。实践中的平衡艺术：如何兼顾风控与业务目标排除系统性风险后，侧重还款意愿：确认借款人工作与收入真实、征信干净后，若其表现出强烈还款意愿（如为子女留房、避免流离失所），可适当放宽条件。
推荐理由：适合需要提升综合服务能力、优化客户体验的培训场景，尤其注重服务标准与营销合规的结合。王婻默老师 专业背景：银行合规法律风险防控专家，拥有10年中国人民银行管理经验，主修金融法律合规及应用经济学。
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，主要工作包括基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。
上海国家会计学院2025培训课程安排计划(财务审计内控)
微咨询课程：对标一流、风险管理与内控合规多位一体协同体系建设与领先实务：探讨风险管理与内控合规的协同体系建设。企业数字化内控实践：关注企业数字化内控的实践应用。内部控制审计实务与案例：通过案例分析，掌握内部控制审计的方法。
培训费：3600元/人；食宿费用自理，会务组统一安排，费用标准以开课通知为准；支付方式：转账或现场支付（现金、刷卡）。结业证书 培训班结束后由上海国家会计学院颁发结业证书（标注学时）。
教学理念与培养目标秉承“宽口径、厚基础、强实践”理念，致力于培养具有国际视野和创新能力的高素质会计人才。课程设置涵盖基础会计学、财务管理、审计、税法等全方位知识，提供学习与研究平台，并通过实践机会强化理论应用，注重综合能力和实践技能的培养。
【5月南京】国有企业合规管控暨经营合规、合同合规管理及新《公司法...
1、第一部分：国有企业合规管控与法律风险防控 战略层面：依法治企，合规运营全面分析，包括国有企业合规风险防控政策导向与实践、《中央企业合规管理办法》解读、合规管理的重点风险领域及数字化信息系统构架的建设等。
2、新《公司法》于2024年7月1日正式生效，这一法律变革标志着国有企业合规管理迈入了一个全新的发展阶段。新法删除了“国有独资公司”专节，增设了“国家出资公司组织机构的特别规定”专章，这一重大调整不仅提升了国有企业治理结构的重要性，也重新定位了合规管理在国企中的角色。
3、时间：2024年5月22日-25日（南京市）内容概要：本课程将全面解析国有企业合规管理的内涵与要求，介绍全流程风险管控的实务操作，提升学员的合规意识和风险管控能力。
